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蒋志培博士:司法实践中专利与标准冲突与解决 演讲重点

                 蒋志培博士近日发表演讲:司法实践中专利与标准冲突与解决

 

 

近日,蒋志培博士在工信部、欧盟知识产权项目2等单位主办的专利与标准论坛上发表演讲,对专利与标准的功能、作用和冲突与解决等发表了看法,介绍了司法实践中对专利与标准发生的冲突和解决。以下是蒋志培博士演讲重点:

 

一、           标准与专利是既有联系的两个体系

(一)标准与专利

标准是经济活动的基础,也是质量安全的基础。标准,是为了在一定范围内获得最佳秩序,经过协调一致制定,并由公认机构批准,共同使用和重复使用的一种规范性的文件。这个公认机关是指国家标准化管理委员会等主管机关,国标由该委员会批准;行业标准由行业主管部门去批准等。

专利等知识产权是公民法人和其他组织以智力劳动创造的知识财产所依法享有的民事权利。

专利保护的对象通常是技术方案或者外观设计方案。

知识产权的范围类别与知识产权战略等(略)。

标准涉及的知识产权包括:专利权、软件著作权、标准文件自身的著作权、标准化组织或者行业联盟组织的商标权,技术秘密等。主要论及技术标准,主要涉及专利权问题。

标准在中国基本分四个类型:一类是国家标准,由国家标准委组织制修订和颁布的国家标准。二类标准是行业标准,主要由国务院的有关部委组织制定,在一个行业领域里指导加工生产的行业标准。三类是地方标准。各地有各地的不同的物理、地理、生活的不同情况,围绕地方经济建设制定一些相应的地方标准。第四类是企业标准,众多的企业在加工生产的过程中需要制定相应的企业标准,以规范它的加工生产。

从标准的性质来讲,还可以分为两类。一类是强制性标准,是指在加工生产、贸易、质量监督过程中必须强制执行。全国范围的企业都要按照这些强制性的标准进行生产、销售。按照强制性标准在市场上方可销售;监督执法也要按照强制性标准进行监督。

当然还有国际标准,一个国家使用,其他国家也要使用。

据权威部门的统计资料,到20096月底国家标准有23843项;备案行业标准39686项;地方标准是14142项;企业标准大致有120万项。在两万多项国家标准中,强制性标准有3100多项。国家标准委规定,强制性标准要免费在线阅读。

比如:围绕着循环经济所需要的节能、节水、节材、节地、资源的回收利用,制定了一系列标准。现在涉及的标准有1456项,数量很大。其中国家标准644项,行业标准有491项,地方标准有321项,企业标准更多。

比如:涉及到工程建设的标准,我们国家的标准数量也是比较多的,大致有454项。其中,涉及到民用住房建筑工程质量的标准有4项。

比如:国家强制性标准GB5768,涉及道路标识标志,包括标志、标识、标线、禁行、提示等方面的要求。

能效标准主要规定常用的家用电器的能效的限定值,属于强制性的标准,比如空调……。

国家标准GBGB后面没有斜线的就是强制性标准;GB斜线加T,这是推荐性标准。不同的行业有不同标准编号。农业为NY,轻工是QB。地方标准前面代号为DB

据统计,2008年底,由中国提出并立项的ISOIEC国际标准草案有164,其中有66项标准已经批准成为正式的国际标准。国际标准化组织ISOIEC(国际标准化组织和国际电工联盟)通过其技术委员会具体负责组织制定国际标准,目前中国共承担ISOIEC技术委员会秘书处35个,占3%左右。

国家标准的制定分为7个步骤,一般的时间周期需要2-3年。我国标准的制、修订有7项工作程序:标准立项、标准起草、标准批准、标准审查、标准编号、标准发布、复审。周期一般掌握在五年左右的一个良性的循环周期。

实际标准化和标准是有密切关系的……

为保障国家标准化体系建设工程顺利进行,国家成立国家标准化体系建设工程领导小组、专家咨询组、综合组和各工作组。领导小组负责把握国家标准化体系建设工程的总体方向,决定体系建设工程的重大事项,协调解决体系建设实施过程中的重大问题,保障体系建设的有效实施。

1014是世界标准日,今年主题是“运用标准,应对气侯变化,提高人们生活质量和水平”。在中国标准主管机关组织倡导下,举行一系列的活动。

中国国家标准主管机关,希望广大企业积极参与标准化工作,积极参与标准的制修订。标准制定以后,企业是标准实施的主体,要按照这些标准去组织生产。要求企业要积极参与工作领域的国际标准化工作,必须熟悉国际标准,必须熟悉一些国家的具体标准。企业不参与,就不知道这些标准怎么研究制定的,不熟练掌握标准,生产肯定是无序的,或者是难以控制的。在企业加工生产出口产品的时候,要符合国外的规则、法令和标准的要求。要了解到国际标准的发展动态、发展方向、它所要求的关注点。

(二)标准与专利追求的效能和对企业的意义不同

一流企业卖标准,二流企业卖技术,三流企业卖产品,四流企业卖苦力……

知识产权战略:获得知识产权为追求目标;已形成技术标准为努力方向;形成一批自主知识产权和技术标准;制定和完善与标准有关的政策;加强特定领域的技术标准体系建设。

标准,是为了实现社会效益的最大化,追求公益性、公开性和普遍适用性,属于公权利的范畴。标准对产业发展起到重要引领作用,实现社会生产水平的普遍提高和标准化。

专利权等,是公民、法人和其他组织的知识财产的法律形式和保障,属于私权,体现了知识产权人的权益。在知识经济为特点的性经济发展时代,知识产权凸现巨大的商业价值。制度鼓励创新,保护民事主体的知识财产,达到发展经济和社会发展的目的。

标准不得不使用新技术,新技术不得不涉及专利等知识产权权。从避免,到纳入的不可避免,进而成为国家间、企业间商贸市场竞争的工具和方式。

了解到的美国等专利制度具有强调专利与标准的结合:一些高技术公司常常讲规则形的东西作成技术标准,然后把这种标准型的路径全部设定成专利注册,最终占领市场;花费大量资金用于研究制定技术标准,大都捆绑了大量的美国专利……

知识产权与标准的结合带来诸多的影响和冲突……

 

二、涉及标准的权利冲突

(一)知识产权与标准结合带来的影响

既能推动创新形成良性循环发展,增强核心竞争力,也容易抑制技术常新,导致产业垄断。

在我国,影响已经出现,引发争端和惨痛竞争后果,但制度体系和应对措施不完备。司法形成的案例并不太多见,在司法活动中只能找到一丝丝线索。但酝酿的、潜在的纠纷的确很多。

为了妥善处理标准中涉及专利的问题,国际标准化组织已经制定了相关的专利政策。我国目前相关制度建设还不成熟,国家层面的有关规定还未出台。要更深入地分析标准和专利之间的关系,促进我国《国家标准涉及专利的规定》出台。标准与专利权的冲突,提现在写入标准的专利权人与标准的使用人两个主体间,还涉及政府主管部门、标准化组织的作用与协调。

(二)从标准出版的专有权说起

1、标准出版的专有权,标准出版活动包括标准出版物的出版、印制和发行;必须由国务院出版行政部门批准的正式出版单位出版。中国标准出版社、工程建设等行业主管部门指定的出版社和地方标准指定相关出版社等。任何复制经书面同意,擅自设立标准出版单位、盗印、盗制标准等都要受到行政处罚,构成犯罪追究刑事责任。

2001年中国标准出版社和北京奇雨晴信息咨询有限公司以《道路交通标志和标线》等20项国家标准为内容,共同制作、出版和发行了《中国国家标准图形符号与标志刻绘丝网专有图库》。2002年北京大学出版社出版了北京市文泰彩艺科贸有限责任公司研制的《文泰刻绘2002版》光盘,该光盘盗用了中国标准出版社享有专有出版权的国家标准和《中国国家标准图形符号与标志刻绘丝网专有图库》的全部内容,并在全国范围内公开销售。

在法院庭审过程中,中国标准出版社和北京奇雨晴信息咨询有限公司对《中国国家标准图形符号与标志刻绘丝网专有图库》与《文泰刻绘2002版》内容的一致性分别作了演示,原告光盘中的图形编辑、排列、加密点,甚至瑕疵在被告的光盘中都有体现,在法庭上,面对该光盘勘验演示的结果,北京市文泰彩艺科贸有限责任公司负责人在接受主审法官的质询时无言以对。

2、标准出版权的维护,成为最早标准问题涉及司法诉讼的案例。

在涉及标准的民商事审判中,随着三十年我国经济的发展,标准问题的纠纷相较不是太多。早期涉及标准的纠纷,如标准的专有印刷问题,有关行政主管部门对标准的印刷制定某出版社专有印刷,为了防止具有法律效力的标准或者作为法律规定的技术规程的附件印刷错误、滥印等,规制和打击侵犯专有出版权、滥印等行为。随着发展标准的种类和范围及数量不断扩大和发展,涉及知识产权的标准,就有国家、部颁、行业、企业等不同层次的标准。企业内部的标准与国家等层次标准具有很大区别性,并不具有对全社会、从业行业的普遍拘束力;也不必向社会公开。

(三)专利与标准的冲突

近期出现的案例,多表现在专利权人将自己的专利写入标准,在整个相关制度不完善的情况下,一些权利人向实施标准的企业等起诉侵犯专利权、索要专利使用费。这成了一些企业运用专利与标准获取利益的一个方式。而此种方式,又引起了标准实施的问题,引起了在标准制定没有任何透明度的情况下,按照有关法规认真实施一些带有法律法规强制性的标准,而涉嫌专利侵权的问题。进而影响到权益平衡、公平和公共利益的问题。

(四)标准备案不算公开

在如皋市爱吉科纺织机械有限公司诉国家知识产权局专利复审委员会、第三人王玉山实用新型专利无效纠纷提审案中,最高人民法院(2007)行提字第3号行政裁定明确了企业标准备案是否构成专利法意义上的公开和法院能否对专利确权行政案件行使司法变更权这两个重要问题。最高人民法院认为,企业标准的备案并不意味着标准的具体内容要向社会公开发布,备案也不意味着公众可以自由查阅和获得,企业标准并不因备案行为本身而构成专利法意义上的公开;在现行的行政诉讼法律框架下,法院在判决主文中直接对涉案专利权的效力作出宣告判决,缺乏充分的法律依据。

这就是说,最高法院认定企业标准不同于国家标准,并没有公开的义务,因而不构成专利技术丧失新颖性等的公开。

三、涉及标准权利冲突解决实践

(一)出版的特殊专有许可权和变化

2005512,北京市第一中级人民法院就中国标准出版社和北京奇雨晴信息咨询有限公司起诉北京大学、北京大学出版社、北京市文泰彩艺科贸有限责任公司侵犯专有出版权、著作权纠纷案审结.判决北京市文泰彩艺科贸有限责任公司侵犯了标准专有出版权,赔偿中国标准出版社和北京奇雨晴信息咨询有限公司经济损失30万元,并责令其登报赔礼道歉,北京大学、北京大学出版社承担连带责任.

有观点认为,国家标准在性质上属于法律法规性质,无论是国家强制标准还是国家推荐标准,其性质都一样。国家标准具有推广性质,不宜独占,与著作权法保护的基本理念大不相同,国家标准被赋予著作权从著作权法原理、精神及立法宗旨来将存在问题。

也有观点认为,“对于国家标准著作权的保护问题,尽管在法律上没有明文说明,但根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国标准化法实施条例》规定,标准的出版发行办法,由制定标准的部门规定。1997年原国家技术监督局和原新闻出版署联合制定的《标准出版管理办法》,明确了标准必须由享有专有出版权的单位出版,并具体规定了违法者应承担的法律责任。国家质检总局和国家标准委作为国家标准化的行政主管部门,授权中国标准出版社负责出版国家标准”。

1997年原国家技术监督局和原新闻出版署联合制定的《标准出版管理办法》,明确指出,‘国家标准由中国标准出版社出版。工程建设、药品、食品卫生、兽药、和环境保护国家标准,由国务院工程建设、卫生、农业、环境保护等主管部门根据出版管理的有关规定确定相关的出版单位出版,也可委托中国标准出版社出版’”。

之所以要给中国标准出版社标准专用出版权,是因为标准尤其是国家标准不同于一般的文学作品,它对国家政治、经济可能产生很大的影响,稍有不慎,如果产生一丁点的错误、伪造甚至是采用过期的国家标准,都会给相应单位造成巨大的损失。为了保持国家标准出版的惟一性和严肃性,因此国家要求国家标准统一出版。“而且,对于中国标准出版社来讲,标准类图书成本高、印刷成本高、时效性较强,很容易产生库存。因此中国标准出版社不仅要注意自己的经济利益,还承担着标准出版方面很大的社会责任。”例如每出版一本国家标准,都要向标准起草人免费送100本左右,而有的国家标准由于销量很小(有些标准甚至一共就印刷200本),但不管是赚钱还是赔钱,中国标准出版社都要做。而盗版厂商只关注那些社会应用比较广泛的国家标准,如果不对盗版、侵犯专有出版权的现象进行打击,势必会影响到中国标准出版社的积极性。

值得一提的是,法院对那些侵犯国家标准专有出版权的行为进行了有效的判决:法院认为,北京大学出版社侵犯了中国标准出版社享有的国家标准专有出版权,侵犯了中国标准出版社和北京奇雨晴信息咨询有限公司对《中国国家标准图形符号与标志刻绘丝网专有图库》享有的汇编作品著作权。判令北京市文泰彩艺科贸有限责任公司立即停止上述侵权行为。

 

(二)专利与标准冲突处理司法实践

在辽宁省高级人民法院关于朝阳兴诺公司按照建设部颁发的行业标准《复合载体夯扩桩设计规程》设计、施工而实施标准中专利的行为是否构成侵犯专利权问题请示案中,最高人民法院(2008)民三他字第4号答复函认为,鉴于目前我国标准制定机关尚未建立有关标准中专利信息的公开披露及使用制度的实际情况,专利权人参与了标准的制定或者经其同意,将专利纳入国家、行业或者地方标准的,视为专利权人许可他人在实施标准的同时实施该专利,他人的有关实施行为不属于专利法第十一条所规定的侵犯专利权的行为;专利权人可以要求实施人支付一定的使用费,但支付的数额应明显低于正常的许可使用费;专利权人承诺放弃专利使用费的,依其承诺处理。

高法这个函复是针对建筑领域涉及“复合载体夯扩桩设计归程”设计、施工标准中的专利行为的一起个案处理作出的答复,不属于司法解释。也就是说,应当不具有普遍的拘束力。但该函的意义很重要,是在司法实践中对标准和知识产权关系纠纷处理法律适用一个重要案例,该函阐述的原则对此类纠纷处理具有借鉴意义。这个案例和处理原则的提出,是对我国标准涉及专利有关制度建立和完善的促进。

最高法院这个函复内容有五个要点:一是在我国标准制定机关尚未建立有关标准中专利信息公开披露及使用制度的实际情况为背景,纠纷不能不处理,今后如果有了这样的制度,应当按照这样的制度办理;二是专利权人参与了标准的制定或者经其同意将其专利写入标准,如果专利权人对标准制定者写入自己的专利毫不知情,不属于函复处理的情况;三是涉及写入专利的标准包括国家、行业或者地方标准范围,这些标准具有法律法规强制性的效力,或者法律法规附属必须执行的技术规范等,不是指那些非国家机关制定或者委托制定的一些标准组织制定的标准;四是此种情况下的实施标准而为的实施专利行为,不属于专利法第十一条规定的侵犯专利权的行为,视为专利权人对其专利实施的许可;五是专利权人可以要求实施人支付一定数量的使用费;六是支付使用费的标准明显低于正常的许可使用费;七是专利权人在标准制定中,承诺放弃使用费的,依其承诺办理。这也就是免费实施许可的承认。这个案例涉及的专利涉及一项建筑领域的一项技术方案,函复也针对这个领域,看不出要涉及更宽,像包括涵盖信息业的高科技领域。

有些南方的高新企业对这个函处理原则很敏感,担心他们积极将自己的专利写入有关标准的努力和利益会付之东流,甚至认为跨国公司运用有关标准中,会据此辩称不侵犯这些企业的专利权,对我国企业发展不利。

其实这是误解了这个函的内容和实质;也是没有理清企业在有效利用标准和专利等知识产权关系方面思路——到底运用专利和标准战略取得企业利益的方式有何不同?以何种心态,如何运用好这些发展自己的方式?

在一些国际标准组织制定标准时,都形成了一套公开、授权许可等制度,当然也有各国、各方不同利益等正在不断解决的复杂问题。但是这些国际标准,与司法实践上出现的带有法律义务强制性标准,如某一领域由相关国家机关颁布的标准,不完全相同;其推行的方式也不相同。信息业的高科技企业等的标准多是涉及这个领域的标准。谈国际标准的实施与国内涉及生命健康、安全等社会公共利益标准实施,用风马牛不相及的描述,不算过分。高法近期的个案函复,就是属于后者。

高法这个答复意见阐释的原则,与国际标准组织制定标准的一些制度,以及一些国家处理相同纠纷的做法有不谋而合、异曲同工的效果。国内对标准和专利问题的研讨已经很多,各种方案也不少,但是缺乏是这些讨论的智慧付诸实施。司法实践的这个或者这类案例,已经引起了有关部门和社会各界的关注,将会促进我国相关制度的建设和完善。使标准制度和专利制度发挥效能,平衡相关权益,促进我国科技创新和文化繁荣,为建设创新型国家作出贡献。

(三)专利侵权判定司法解释处理趋向

20081227,第十一届全国人大常委会第六次会议审议通过了《关于修改<中华人民共和国专利法>的决定》。修改后的专利法将于2009101起施行。为进一步落实建设创新型国家、实施知识产权战略的工作要求,正确贯彻和准确实施专利法的相关规定精神,充分发挥司法保护知识产权的主导作用,妥善处理侵犯专利权纠纷案件,依法平等保护当事人合法权益,根据最高人民法院的安排,最高人民法院知识产权审判庭在深入调查研究的基础上,根据专利法及民事诉讼法等相关法律的规定,针对侵犯专利权纠纷案件审判实践中的突出问题和新情况,起草了这件司法解释(征求意见稿)。

该意见的第二十条规定,经专利权人同意,专利被纳入国家、行业或者地方标准制定组织公布的标准中,且标准未披露该专利的,人民法院可以认定专利权人许可他人在实施该标准的同时实施其专利,但专利依法必须以标准的形式才能实施的除外。专利权人要求标准实施人支付使用费的,人民法院应当综合考虑专利的创新程度及其在标准中的作用、标准所属的技术领域、标准的性质、标准实施的范围等因素合理确定使用费的数额,但专利权人承诺放弃使用费的除外。

标准披露了该专利及其许可实施条件,他人未按照披露的条件实施该专利,当事人主张按照披露的许可实施条件实施的,人民法院应当支持。披露的许可实施条件明显不合理的,经当事人请求,人民法院可以适当调整。未披露许可实施条件或者披露的许可实施条件不明确的,当事人可以协商解决,协商不成的,可以请求人民法院确定。

法律、行政法规对实施标准中的专利另有规定的,从其规定。

从该意见的征求意见稿来看,仍然坚持了原来函复的处理原则,特别规定了有法律规定后从法律规定。只要国家有关法律、行政法规等出台实施,司法解释与函复的任务也就将要完成。要以国家的法律与行政法规来办理。这就使“从其规定的”的含义。

谢谢,更多信息请访问中国知识产权司法保护网:www.chinaiprlaw.cn

 

 

文章出处:
本网发布时间:2009/9/6 22:51:11
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